第一章 總 則
第一條 為依法對(duì)期貨市場進(jìn)行管理，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨市場參與者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》、《中國金融期貨交易所章程》和《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）對(duì)參與期貨交易的會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)及期貨市場其他參與者進(jìn)行日常檢查、調(diào)查、認(rèn)定和處理違規(guī)違約行為，適用本辦法。
第三條 交易所根據(jù)公平、公正的原則，以事實(shí)為依據(jù)，依照國家法律、行政法規(guī)、規(guī)章和本辦法，對(duì)期貨市場的違規(guī)違約行為進(jìn)行調(diào)查、認(rèn)定和處理。違規(guī)行為涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。
第四條 交易所調(diào)查、認(rèn)定和處理違規(guī)違約行為，應(yīng)當(dāng)做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、程序規(guī)范、適用規(guī)定準(zhǔn)確、處理決定適當(dāng)。
第二章 日常檢查與立案調(diào)查
第五條 日常檢查是指交易所根據(jù)其各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)及期貨市場其他參與者的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行的定期和不定期監(jiān)督檢查。
第六條 交易所履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，可以行使下列職權(quán)：
(一)查閱、復(fù)制與期貨交易有關(guān)的信息、資料；
(二)對(duì)會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等單位和人員進(jìn)行調(diào)查、取證；
(三)要求會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等被調(diào)查者申報(bào)、陳述、解釋、說明有關(guān)情況；
(四)查詢會(huì)員的期貨保證金賬戶；
(五)檢查會(huì)員的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等技術(shù)系統(tǒng)；
(六)制止、糾正、處理違規(guī)違約行為；
(七)交易所履行監(jiān)管職責(zé)所必需的其他職權(quán)。
第七條 會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)及期貨市場其他參與者應(yīng)當(dāng)接受交易所的監(jiān)督檢查，配合交易所履行監(jiān)管職責(zé)，如實(shí)提供交易所要求提供的文件和資料。
第八條 交易所受理書面或者口頭投訴、舉報(bào)。受理口頭投訴、舉報(bào)應(yīng)當(dāng)制作筆錄或者錄音。
第九條 投訴人、舉報(bào)人應(yīng)當(dāng)身份真實(shí)、明確；除法律、行政法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定外，交易所應(yīng)當(dāng)為投訴人、舉報(bào)人保密。
第十條 交易所對(duì)日常檢查工作中發(fā)現(xiàn)的、投訴舉報(bào)的、監(jiān)管部門和司法機(jī)關(guān)等單位移交的或者通過其他途徑獲得的線索進(jìn)行審查，認(rèn)為涉嫌違規(guī)的，應(yīng)當(dāng)予以立案調(diào)查。
第十一條 對(duì)已經(jīng)立案的案件，交易所指定專人負(fù)責(zé)調(diào)查。
第十二條 調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)由兩名以上調(diào)查人員參加，并出示合法證件或者交易所的證明文件。
第十三條 調(diào)查人員認(rèn)為自己與本案存在利害關(guān)系或者其他可能影響案件公正處理情形的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)回避。
被調(diào)查人員認(rèn)為調(diào)查人員與本案存在利害關(guān)系或者其他可能影響案件公正處理情形的，有權(quán)申請(qǐng)有關(guān)人員回避。
交易所認(rèn)為調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)回避的，決定其回避。
第十四條 證據(jù)包括書證、物證、視聽資料、電子記錄、證人證言、當(dāng)事人陳述、調(diào)查筆錄、鑒定結(jié)論等能夠證明案件真相的一切材料。證據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過調(diào)查核實(shí)方能作為定案的根據(jù)。
第十五條 詢問被調(diào)查人應(yīng)當(dāng)制作調(diào)查筆錄。調(diào)查筆錄應(yīng)當(dāng)交被調(diào)查人核對(duì)，核對(duì)無誤后由被調(diào)查人和調(diào)查人員簽名。被調(diào)查人拒絕簽名的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)注明原因。
書證、物證的提取應(yīng)當(dāng)制作提取筆錄，注明提取的時(shí)間和地點(diǎn)，并由被調(diào)查人簽名。被調(diào)查人拒絕或者無法簽名的，由見證人簽名。
視聽資料、電子記錄的收集應(yīng)當(dāng)注明收集或者制作的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、使用的設(shè)備及保存的條件，并由被調(diào)查人或者見證人簽名。
調(diào)查取證時(shí)需要復(fù)制原件的，應(yīng)當(dāng)注明原件的保存單位（或者個(gè)人）和出處，由原件保存單位（或者個(gè)人）簽注“與原件核對(duì)無誤”，并由其蓋章或者簽名。
鑒定結(jié)論應(yīng)當(dāng)由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）或者交易所認(rèn)可的鑒定單位做出，并由鑒定單位和鑒定人簽字蓋章。
第十六條 會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行和信息服務(wù)機(jī)構(gòu)及期貨市場其他參與者涉嫌違規(guī)，經(jīng)交易所立案調(diào)查的，在確認(rèn)違規(guī)行為之前，為防止違規(guī)后果進(jìn)一步擴(kuò)大，保障處理決定的執(zhí)行，交易所可以對(duì)被調(diào)查人采取下列臨時(shí)處置措施：
(一)暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼；
(二)限制入金；
(三)限制出金；
(四)限制開倉；
(五)降低持倉限額；
(六)提高保證金標(biāo)準(zhǔn)；
(七)限期平倉；
(八)強(qiáng)行平倉。
采取前款第(一)至(五)項(xiàng)臨時(shí)處置措施，可以由交易所總經(jīng)理決定；其他臨時(shí)處置措施由交易所董事會(huì)決定，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
第十七條 交易所工作人員在日常檢查和立案調(diào)查過程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密制度，不得濫用職權(quán)。違反前款規(guī)定的，交易所根據(jù)不同情節(jié)給予相應(yīng)處分。
第三章 違規(guī)違約處理
第十八條 會(huì)員具有下列違反會(huì)員管理規(guī)定情形之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉、強(qiáng)行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等措施：
(一)以欺騙手段獲取會(huì)員資格或者在資格變更中具有違規(guī)情形；
(二)未按照規(guī)定的期限和要求向交易所履行報(bào)告義務(wù)；
(三)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員；
(四)違反交易所會(huì)員聯(lián)系人制度規(guī)定；
(五)不按照規(guī)定繳納各種費(fèi)用；
(六)違反交易所會(huì)員管理規(guī)定的其他情形。
第十九條 會(huì)員或者客戶具有下列違反交易管理規(guī)定情形之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉、強(qiáng)行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等措施：
(一)為未按照規(guī)定履行開戶手續(xù)的客戶進(jìn)行期貨交易；
(二)未按照規(guī)定履行審核義務(wù)，為不符合開戶條件的客戶辦理開戶手續(xù)；
(三)違反交易指令和交易編碼管理規(guī)定；
(四)利用席位竊取商業(yè)秘密或者破壞交易所系統(tǒng)；
(五)私下轉(zhuǎn)包、轉(zhuǎn)租或者轉(zhuǎn)讓席位；
(六)違反交易所應(yīng)急交易廳管理規(guī)定；
(七)違反交易所交易管理規(guī)定的其他情形。
上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)協(xié)議中關(guān)于違約責(zé)任條款的約定，向交易所支付懲罰性違約金。沒有違規(guī)所得或者違規(guī)所得不滿10萬元的，支付50萬元以下懲罰性違約金；違規(guī)所得10萬元以上的，支付違規(guī)所得1倍以上5倍以下懲罰性違約金。
會(huì)員有本條所列行為的，交易所可以給予責(zé)任人暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)的處理；情節(jié)嚴(yán)重的，取消其從事交易所期貨業(yè)務(wù)的資格。
第二十條 會(huì)員具有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉、強(qiáng)行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等措施：
(一)未按照規(guī)定向客戶揭示風(fēng)險(xiǎn)；
(二)向客戶做獲利保證或者在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；
(三)未按照規(guī)定接受客戶委托或者未按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易；
(四)隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令；
(五)向客戶提供虛假成交回報(bào)；
(六)未將客戶交易指令下達(dá)到交易所；
(七)其他欺詐客戶的行為。
上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。
會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。
第二十一條 全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉、強(qiáng)行平倉、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等措施：
(一)未按照規(guī)定接受交易會(huì)員委托或者未按照交易會(huì)員委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易；
(二)未將交易會(huì)員的交易指令下達(dá)到交易所；
(三)向交易會(huì)員提供虛假成交回報(bào)；
(四)違反交易所交易管理規(guī)定的其他行為。
上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。
全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。
第二十二條 會(huì)員或者客戶有下列影響期貨交易價(jià)格行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉、強(qiáng)行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等措施：
(一)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，影響期貨交易價(jià)格；
(二)蓄意串通，按照事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量；
(三)以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量；
(四)為影響期貨市場行情囤積相關(guān)現(xiàn)貨；
(五)操縱相關(guān)現(xiàn)貨市場價(jià)格而影響期貨交易價(jià)格；
(六)不以成交為目的或者明知申報(bào)的指令不能成交，仍惡意或者連續(xù)輸入交易指令企圖影響期貨價(jià)格，擾亂市場秩序、轉(zhuǎn)移資金或者進(jìn)行利益輸送；
(七)利用內(nèi)幕信息或者國家秘密進(jìn)行期貨交易或者泄露內(nèi)幕信息影響期貨交易；
(八)通過其他方式影響期貨交易價(jià)格的行為。
上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。
會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。
第二十三條 會(huì)員或者客戶在進(jìn)行套期保值額度申請(qǐng)和套期保值交易時(shí)，有欺詐或者違反交易所規(guī)定行為的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉、強(qiáng)行平倉、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等措施。
上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。
會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。
第二十四條 會(huì)員具有下列違反結(jié)算管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉、強(qiáng)行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等措施：
(一)未將自有資金與客戶資金分戶存放；
(二)未對(duì)客戶保證金實(shí)行分賬管理；
(三)無正當(dāng)理由拖延客戶出入金；
(四)向客戶收取的交易保證金低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；
(五)允許客戶在保證金不足時(shí)開倉交易；
(六)挪用或者擅自允許他人挪用客戶資金或者套用不同賬戶資金；
(七)任用不具備期貨從業(yè)人員資格的人員辦理結(jié)算交割業(yè)務(wù)；
(八)未按照規(guī)定向客戶提供有關(guān)成交結(jié)果、資金結(jié)算報(bào)表；
(九)未按照規(guī)定設(shè)立結(jié)算部門；
(十)未實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；
(十一)違反中國證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的有關(guān)規(guī)定；
(十二)未按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金；
(十三)偽造、涂改或者未按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料；
(十四)違反交易所結(jié)算管理規(guī)定的其他行為。
上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。
會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。
第二十五條 結(jié)算會(huì)員具有下列違反結(jié)算管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉、強(qiáng)行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等措施：
(一)未按時(shí)足額繳納保證金；
(二)交易結(jié)算會(huì)員私下為交易會(huì)員進(jìn)行結(jié)算；
(三)未按照規(guī)定向交易所足額繳納結(jié)算擔(dān)保金；
(四)任用不具備結(jié)算交割員資格的人員辦理結(jié)算交割業(yè)務(wù)；
(五)結(jié)算交割員未按照規(guī)定辦理結(jié)算交割業(yè)務(wù)；
(六)在申請(qǐng)結(jié)算交割員資格時(shí)采取虛假、欺騙和不正當(dāng)手段；
(七)偽造、涂改、借用結(jié)算交割員證件；
(八)違反交易所結(jié)算管理規(guī)定的其他行為。
上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。
結(jié)算會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。
第二十六條 全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員受托為交易會(huì)員結(jié)算，具有下列違反結(jié)算管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉、強(qiáng)行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等措施：
(一)違反規(guī)定受托為不符合規(guī)定條件的交易會(huì)員進(jìn)行結(jié)算；
(二)未與交易會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議，或者未將結(jié)算協(xié)議向交易所報(bào)備，自行為交易會(huì)員進(jìn)行結(jié)算；
(三)未對(duì)交易會(huì)員保證金實(shí)行分賬管理；
(四)允許交易會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行開倉交易；
(五)向交易會(huì)員收取的最低結(jié)算準(zhǔn)備金低于交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；
(六)向交易會(huì)員收取的保證金低于交易所保證金標(biāo)準(zhǔn)；
(七)挪用交易會(huì)員保證金，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)交易會(huì)員保證金；
(八)未對(duì)交易會(huì)員執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；
(九)向交易會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金；
(十)在結(jié)算協(xié)議有效期間，擅自終止為交易會(huì)員結(jié)算；
(十一)違反交易所結(jié)算管理規(guī)定的其他行為。
上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。
全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。
第二十七條 期貨保證金存管銀行未履行法定或者約定義務(wù)的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫?；蛘呓K止交易所期貨保證金存管業(yè)務(wù)等措施。
上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。
第二十八條 會(huì)員或者客戶具有下列違反風(fēng)險(xiǎn)控制管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉、強(qiáng)行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等措施：
(一)利用分倉等手段，規(guī)避交易所的持倉限額，超量持倉；
(二)未按照交易所規(guī)定履行大戶報(bào)告義務(wù)；
(三)會(huì)員未按照規(guī)定采取強(qiáng)行平倉措施；
(四)違反風(fēng)險(xiǎn)警示制度有關(guān)要求；
(五)違反交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度的其他行為。
上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。
會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。
第二十九條 會(huì)員、客戶、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者具有下列違反信息管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉、強(qiáng)行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等措施：
(一)會(huì)員未將交易所發(fā)布的即時(shí)行情和公告信息等市場信息及時(shí)在營業(yè)場所公布；
(二)未經(jīng)交易所授權(quán)，擅自發(fā)布、傳輸和傳播交易所信息；
(三)未經(jīng)交易所授權(quán)，擅自出售、轉(zhuǎn)讓或者轉(zhuǎn)接交易所信息；
(四)未經(jīng)交易所授權(quán)，將交易所信息用于信息經(jīng)營協(xié)議載明用途之外；
(五)未經(jīng)交易所授權(quán)，擅自對(duì)交易信息進(jìn)行增值開發(fā)或者未履行約定的增值開發(fā)成果備案義務(wù)；
(六)發(fā)現(xiàn)傳輸或者傳播的交易信息內(nèi)容有錯(cuò)誤，未按照規(guī)定處理；
(七)違反保密義務(wù)，擅自公開不宜公開的信息；
(八)違反交易所信息管理規(guī)定的其他行為。
上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。
會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。
第三十條 會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)及期貨市場其他參與者有下列行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉、強(qiáng)行平倉、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等措施：
(一)拒不配合交易所日常檢查、立案調(diào)查；
(二)進(jìn)行虛假性、誤導(dǎo)性或者遺漏重要事實(shí)的申報(bào)、陳述、解釋或者說明；
(三)提供虛假的文件、資料或者信息。
會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。
第三十一條 被采取市場禁止進(jìn)入措施的，應(yīng)當(dāng)自決定生效之日起20個(gè)交易日內(nèi)了結(jié)持倉和相關(guān)債權(quán)債務(wù)，在市場禁止進(jìn)入期限內(nèi)不得從事本交易所的期貨業(yè)務(wù)。
第三十二條 多種違規(guī)行為并存的，分別定性，數(shù)罰并用，多次違規(guī)的，從重或者加重處理。
會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)及期貨市場其他參與者的違規(guī)行為已經(jīng)受到有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的，交易所在決定處理時(shí)可以免除或者減輕處理。
第三十三條 交易所工作人員違反有關(guān)規(guī)定的，按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所內(nèi)部規(guī)章制度處理。
第四章 裁決與執(zhí)行
第三十四條 交易所對(duì)違規(guī)行為調(diào)查核實(shí)后，事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的，依照交易所章程、交易規(guī)則及本辦法規(guī)定予以裁決。
第三十五條 交易所做出裁決，應(yīng)當(dāng)制作處理決定書。處理決定書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
(一)當(dāng)事人的姓名或者名稱、住所；
(二)違規(guī)事實(shí)和證據(jù)；
(三)處理的種類和依據(jù)；
(四)處理決定的履行方式和期限；
(五)申請(qǐng)復(fù)議的途徑和期限；
(六)做出處理決定的日期。
第三十六條 處理決定書可以通過郵寄、傳真、公告等方式送達(dá)當(dāng)事人，并同時(shí)分送有關(guān)協(xié)助執(zhí)行部門，處理決定書自送達(dá)之日起生效。
按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定需要抄報(bào)違規(guī)處理情況的，同時(shí)抄報(bào)中國證監(jiān)會(huì)。
第三十七條 交易所實(shí)行復(fù)議制度。
當(dāng)事人對(duì)處理決定不服的，可以于處理決定書生效之日起10日內(nèi)向交易所書面申請(qǐng)復(fù)議，復(fù)議期間不停止決定的執(zhí)行。
交易所應(yīng)當(dāng)于收到復(fù)議申請(qǐng)書之日起30日內(nèi)做出復(fù)議決定，復(fù)議決定為終局決定。
第三十八條 處理決定中包括懲罰性違約金的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在處理決定書生效之日起5日內(nèi)將懲罰性違約金如數(shù)繳納至交易所指定的銀行賬戶。逾期不繳納的，當(dāng)事人是結(jié)算會(huì)員的，交易所從結(jié)算會(huì)員專用資金賬戶中劃付；當(dāng)事人不是結(jié)算會(huì)員的，有關(guān)結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)協(xié)助交易所劃撥其在該結(jié)算會(huì)員處的資金。
對(duì)會(huì)員工作人員的懲罰性違約金，由會(huì)員代繳。
第五章 糾紛調(diào)解
第三十九條 會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者之間發(fā)生期貨交易糾紛的，可以自行協(xié)商解決，也可以提請(qǐng)交易所調(diào)解。
第四十條 交易所的調(diào)解機(jī)構(gòu)為交易所董事會(huì)下設(shè)的調(diào)解委員會(huì)，其常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在交易所監(jiān)查部門。
第四十一條 調(diào)解應(yīng)當(dāng)在事實(shí)清楚、責(zé)任明確的基礎(chǔ)上依據(jù)國家有關(guān)期貨交易的法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所的規(guī)則進(jìn)行。
第四十二條 當(dāng)事人向調(diào)解委員會(huì)提出調(diào)解申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)自其知道或者應(yīng)當(dāng)知道其合法權(quán)益被侵害之日起30日內(nèi)提出。
第四十三條 當(dāng)事人申請(qǐng)調(diào)解應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(一)有調(diào)解申請(qǐng)書；
(二)有具體的事實(shí)、理由和請(qǐng)求；
(三)屬于調(diào)解委員會(huì)的受理范圍。
第四十四條 當(dāng)事人向調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解，應(yīng)當(dāng)提交書面申請(qǐng)和有關(guān)材料。
調(diào)解申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)寫明下列事項(xiàng)：
(一)當(dāng)事人的姓名、性別、年齡、職業(yè)、工作單位和住所，或者單位名稱、住所和法定代表人或者負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)；
(二)調(diào)解的事實(shí)、理由和請(qǐng)求；
(三)有關(guān)證據(jù)。
第四十五條 當(dāng)事人根據(jù)有關(guān)規(guī)定負(fù)有舉證的責(zé)任。調(diào)解委員會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)查收集證據(jù)。
第四十六條 調(diào)解委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在查明事實(shí)，分清是非和當(dāng)事人自愿的基礎(chǔ)上調(diào)解，促使當(dāng)事人相互諒解，達(dá)成協(xié)議。
第四十七條 經(jīng)調(diào)解達(dá)成的協(xié)議應(yīng)當(dāng)記錄在案，并制作調(diào)解書，經(jīng)雙方當(dāng)事人簽收后生效。
第四十八條 調(diào)解書應(yīng)當(dāng)寫明下列內(nèi)容：
(一)雙方當(dāng)事人的名稱、住所、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的姓名及職務(wù)；
(二)爭議的事項(xiàng)和請(qǐng)求；
(三)協(xié)議結(jié)果。
第四十九條 調(diào)解委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在受理調(diào)解后30日內(nèi)結(jié)案；到期未結(jié)案的，調(diào)解委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人說明理由。雙方當(dāng)事人要求繼續(xù)調(diào)解的，調(diào)解委員會(huì)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)調(diào)解。一方要求終止調(diào)解的，應(yīng)當(dāng)終止調(diào)解。
第五十條 調(diào)解不成的，當(dāng)事人可以依法提請(qǐng)仲裁機(jī)構(gòu)仲裁或者向人民法院提起訴訟。
第六章 附 則
第五十一條 本辦法所稱“以上”、“以下”均含本數(shù)。
第五十二條 本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。
第五十三條 本辦法自2010年2月20日起實(shí)施。